Verifiche su terze parti e procedure KYC
Supportiamo le organizzazioni nella definizione e nell’esecuzione di verifiche su fornitori, partner e controparti, per prevenire rischi reputazionali, normativi e di compliance.
Supportiamo imprese ed enti nella definizione e implementazione di procedure di verifica delle terze parti (KYC), attraverso un approccio strutturato basato sull’analisi del rischio.
L’obiettivo è valutare l’affidabilità di partner, fornitori e controparti, prevenire rischi legali e reputazionali e garantire processi decisionali informati e tracciabili.
Due diligence
e verifiche
su partner
e fornitori
Quando è
necessario
Il supporto è richiesto, in particolare, nei seguenti casi:
- selezione di nuovi partner o fornitori
- valutazione del rischio reputazionale
- verifiche richieste da sistemi 231 o anticorruzione
- controlli su controparti internazionali
IL METODO ARIA
PER LE VERIFICHE
SU TERZE PARTI
E KYC
ANALISI
Identificazione delle categorie di terze parti e analisi dei rischi (geografici, settoriali, reputazionali), con definizione dei criteri di valutazione.
RAZIONALIZZAZIONE
Definizione di una procedura KYC proporzionata, con strutturazione della matrice del rischio, dei livelli di verifica e dei flussi operativi.
IMPLEMENTAZIONE
Supporto nella raccolta documentale, esecuzione delle verifiche tramite banche dati, predisposizione dei report e integrazione nei processi aziendali.
ADEGUAMENTO CONTINUO
Aggiornamento delle verifiche, monitoraggio delle terze parti, revisione periodica della procedura e supporto continuativo.
ATTIVITÀ DI
CONSULENZA
KYC E
TERZE PARTI
Definizione delle procedure KYC
- redazione delle procedure di verifica
- definizione di ruoli e responsabilità
Definizione della matrice del rischio
- analisi dei fattori di rischio
- classificazione delle controparti
Raccolta documentale
- definizione della documentazione richiesta
- gestione dello scambio documentale
- analisi della documentazione
Verifiche tramite database internazionali
- controlli su sanction list
- controlli su watchlist
- verifiche su PEP
- analisi adverse media
Reporting
- report di sintesi del livello di rischio
- eventuali approfondimenti investigativi
Il nostro
approccio
Le verifiche vengono integrate nei processi aziendali per garantire controlli efficaci senza rallentare l’operatività.
ESPERIENZA,
INCARICHI E
COMPETENZE
I professionisti di Aria Legal & Compliance operano da anni nell’ambito delle verifiche su terze parti e delle procedure KYC, supportando imprese ed enti nella definizione e gestione di sistemi strutturati di due diligence.
Affianchiamo il management e le funzioni interne nelle attività di risk assessment, nella definizione delle procedure, nell’esecuzione delle verifiche e nel monitoraggio continuo delle controparti.
Le competenze sono supportate da esperienza operativa diretta e da un costante aggiornamento professionale.
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E ALLA DUE DILIGENCE
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LE TUE
ESIGENZE DI
COMPLIANCE
Ogni progetto di compliance viene costruito partendo dalla realtà organizzativa del cliente, con un metodo strutturato e progressivo. Il metodo ARIA sintetizza il nostro approccio alla compliance in quattro fasi: Analisi, Razionalizzazione, Implementazione e Aggiornamento continuo.